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昔日姚剛“副手”被開除黨籍!任期內628只新股IPO,包括康美藥業

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來源:每日經濟新聞

12月6日,據中央紀委國家監委網站消息,日前,中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組、山東省監委對中國證券監督管理委員會山東監管局原黨委書記、局長徐鐵嚴重違紀違法問題進行了紀律審查和監察調查。



經查,徐鐵喪失理想信念,背離黨的宗旨,違背初心使命,底線原則失守;對黨不忠誠不老實,與多人串供,對抗組織審查,不按規定報告個人有關事項;違反中央八項規定精神,違規接受監管對象贈送的禮品禮金;私欲貪欲膨脹,甘于被“圍獵”,把公權力變成謀私利的工具,利用行政審批、日常監管等職權為監管對象謀取不當利益,非法收受他人財物,數額特別巨大。


徐鐵嚴重違反黨的政治紀律、組織紀律和廉潔紀律,構成職務違法并涉嫌受賄犯罪,且在黨的十八大后不收斂、不收手,性質嚴重,影響惡劣,應予嚴肅處理。依據《中國共產黨紀律處分條例》《中華人民共和國監察法》等有關規定,經中國證監會黨委研究決定,給予徐鐵開除黨籍處分,按規定取消其享受的待遇,收繳其違紀所得;經山東省監委研究決定,將徐鐵涉嫌犯罪問題移送檢察機關依法審查起訴,所涉財物隨案移送。


早在6月14日,中央紀委國家監委網站發布消息稱,徐鐵涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受紀律審查和監察調查。


與姚剛共同執掌監管發行部長達6年


徐鐵曾在證監會貴陽特派辦、證監會發行部、山東證監局任職,2013年從證監系統退休,其后,經中國銀監會核準,擔任中國建設銀行非執行董事。


回顧徐鐵簡歷,他本人擔任證監會發行監管部副主任的職務尤其被外界關注。


徐鐵于2000年11月至2008年9月,任中國證監會發行監管部副主任,在這一崗位的任職時間較長。


根據證監會官網的信息,發行監管部的職能主要包括:擬訂企業在境內發行證券并上市的規則、實施細則;審核企業在境內發行股票的申報材料并監管其發行上市活動;審核證券公司在境內發行債券的申報材料并監管其發行上市活動;審核上市公司在境內發行股票、可轉換公司債券的申報材料并監管其發行上市活動;審核企業債券的上市申報材料。


從一定程度上說,發行監管部直接掌握著IPO的生殺大權。


值得注意的是,每日經濟新聞記者在梳理資料時發現,徐鐵在證監會發行監管部的任期和此前落馬的姚剛有過重疊。姚剛2002年任證監會發行監管部主任;2004年7月任證監會主席助理、黨委委員兼發行監管部主任;2008年任證監會副主席、黨委委員。姚剛、徐鐵兩人共同執掌證監會發行經管部近6年時間。


2015年11月13日,中央紀委監察部網站發布消息,中國證券監督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀,被組織調查。


根據當時京華時報的報道,姚剛自2002年5月重新回到證監會,擔任發行監管部主任要職。至此,也開始了長達13年分管發行部的歷程,掌握著IPO公司的生殺大權。


2018年9月28日上午,河北省邯鄲市中級人民法院公開宣判中國證券監督管理委員會原黨委委員、副主席姚剛受賄、內幕交易案,對被告人姚剛以受賄罪判處有期徒刑十五年,并處罰金人民幣七百萬元,以內幕交易罪判處有期徒刑六年,并處罰金人民幣四百萬元,決定執行有期徒刑十八年,并處罰金人民幣一千一百萬元;對姚剛受賄、內幕交易所得財物及其孳息予以追繳,上繳國庫。


任期內628只新股IPO,包括康美藥業


根據Wind統計,在徐鐵擔任中國證監會發行監管部副主任這8年時間里,共有628家企業成功發行上市,發行個股平均市盈率30.98倍。


梳理這628家企業,其中有大名鼎鼎的央企,也有已經退市的*ST上航(退市)。


另外,因巨額財務造假而被市場關注的康美藥業也在其中。


康美藥業于2001年2月在上交所上市,在發展過程中,屢次被爆出行賄丑聞,2012年曾遭媒體質疑財務造假,今年4月30日,康美藥業發布了一份會計差錯更正說明,表示2018年以前營業收入、營業成本、費用及款項收付方面存在賬實不符的情況,其中貨幣資金多計299.44億元,營業收入多計88.98億元,營業成本多計76.62億元。


300億資金不翼而飛,引發市場強烈關注。


5月17日,證監會披露調查情況稱,現已初步查明,康美藥業披露的2016至2018年財務報告存在重大虛假,一是使用虛假銀行單據虛增存款,二是通過偽造業務憑證進行收入造假,三是部分資金轉入關聯方賬戶買賣本公司股票。公司涉嫌違反《證券法》第63條等相關規定。至此,康美藥業巨額財務造假坐實。


資本市場需要什么樣的監管干部


證監會主席易會滿近期在《旗幟》雜志上發表署名文章,系統的闡述了資本市場需要什么樣的監管干部,如何做好資本市場監管。


易會滿提到,新時代建設高質量的資本市場,關鍵在人。要積極踐行新時代好干部標準,嚴把德才標準,堅持公正用人,把政治標準放在第一位,在選準人用對人上下功夫。資本市場監管工作的專業性要求高,必須強化專業素質、專業能力、專業作風、專業精神,大力培養各個層級的“專門家”。證券期貨監管執法的對抗性也很強,必須讓干部多幾次“熱鍋上螞蟻”的經歷,真正培養斗爭精神,練就斗爭本領。同時,還要加強證監會機關文化建設,通過樹典型、學先進、揚正氣、育新風等舉措,內聚人心、外塑形象,努力形成建功新時代、爭創新業績的濃厚氛圍和生動局面。


易會滿點名了監管干部隊伍中存在的一些不愿、不善、不會擔當作為的現象:


有的擔當意識不強,不能很好地處理資本市場全局和局部、當前和長遠、創新和風險之間的關系,工作中被動應急的多,主動出擊的少,在加強資本市場頂層設計和系統性基礎性工作方面花精力不夠;


有的干部抓資本市場綜合改革的魄力不夠,存在畏難情緒,缺乏攻堅克難的勇氣和只爭朝夕的緊迫感。有的擔當能力不夠,對市場反應判斷能力、解決問題能力有差距;


有的抓監管工作缺乏科學的方法和藝術,喜歡“齊步走”、“一刀切”、簡單化;


有的干部“推”字當頭,遇到難題繞著走;


有的對現代監管科技研究學習不夠、不善運用;


有的擔當作風不實,習慣“朝南坐”、官氣重,喜歡坐而論道,調查研究不深入、不細致,不接地氣;


有的服務意識不強,換位思考不夠。


徐鐵簡歷:

徐鐵,男,漢族,1953年9月生,山東濟南人,1981年7月加入中國共產黨,1970年10月在貴陽礦山機器廠參加工作,中山大學哲學專業大學普通班學歷。


1978年10月至1992年11月,歷任貴州省政府辦公廳經濟政策研究室綜合處干部、副處長,貴州省體改委城市處處長、綜合處處長,貴州省遵義地區務川縣委副書記,貴州省體改委綜合處處長;


1992年11月至1998年11月,任貴州省體改委副主任(其間,1994年11月至1998年11月,兼任貴州省證券辦主任);


1998年11月至2000年11月,任中國證監會貴陽特派辦黨委書記、主任;


2000年11月至2008年9月,任中國證監會發行監管部副主任;


2008年9月至2013年10月,任中國證監會山東監管局黨委書記、局長兼濟南稽查局局長;


2013年10月,到齡退休(2013年9月至2016年6月,任中國建設銀行股份有限公司非執行董事)。



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